ต่อจากที่ไปสอบ IC มา ก็จะเป็นขั้นตอนการขึ้นทะเบียนเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป จะได้ให้คำแนะนำการลงทุนได้ตามกฎหมาย
โดยหลังจากสอบผ่านแล้ว ต้องรอประมาณ 4 วันผลสอบจึงจะถูกส่งมายัง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ กลต. โดยระหว่างที่รอก็ไปสมัครเป็นสมาชิกของ ระบบให้ความเห็นชอบ ไว้ก่อน
พอรอครบ 4 วัน ก็ login เข้ามาจะเจอเมนูตามนี้ ให้เลือก
MENU P1: สร้างแบบคำขอความเห็นชอบ (ผู้แนะนำการลงทุน, นักวิเคราะห์, ผู้จัดการกองทุน, ผู้วางแผนการลงทุน)
จากนั้นก็เลือก ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป และเลือกคุณสมบัติข้อแรก
กรอกข้อมูลส่วนตัวให้ครบ
ใส่ประวัติการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป ส่วนประวัติการทดสอบจะขึ้นมาในระบบอยู่แล้ว
อ่านรายละเอียดแล้วติ๊กรับรอง
ถึงขั้นนี้ระบบจะพรีวิวแบบคำขอมาให้ตรวจสอบ
ถ้าข้อมูลตามแบบคำขอถูกต้องแล้วก็กดยืนยันส่งข้อมูล
ใส่ชื่อที่อยู่ และอีเมลสำหรับใบเสร็จรับเงิน/ใบกำกับภาษี
ระบบจะสร้างใบแจ้งเรียกเก็บเงินให้ โดยเราสามารถสั่งพิมพ์เพื่อเอาไปจ่ายที่ธนาคาร หรือใช้แอพของธนาคารแสกนเพื่อจ่ายได้เลย
พอเราจ่ายเงินแล้ว และทางสำนักงานได้รับเงินจะมีเมลแจ้งเข้ามาแบบนี้
และภายในวันนั้น พอได้รับความเห็นชอบก็จะมีเมลมาแจ้ง
ถึงตรงนี้ต้องรออีกประมาณ 2 – 3 วันเพื่อให้ชื่อเราเข้าไปอยู่ในรายชื่อนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบ
พอมีชื่อเราในระบบแล้ว ก็ถือว่าจบขั้นตอนการขึ้นทะเบียนเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไปแล้ว
