ต่อจากที่ไปสอบ IC มา ก็จะเป็นขั้นตอนการขึ้นทะเบียนเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป จะได้ให้คำแนะนำการลงทุนได้ตามกฎหมาย
โดยหลังจากสอบผ่านแล้ว ต้องรอประมาณ 4 วันผลสอบจึงจะถูกส่งมายัง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ กลต. โดยระหว่างที่รอก็ไปสมัครเป็นสมาชิกของ ระบบให้ความเห็นชอบ ไว้ก่อน

พอรอครบ 4 วัน ก็ login เข้ามาจะเจอเมนูตามนี้ ให้เลือก
MENU P1: สร้างแบบคำขอความเห็นชอบ (ผู้แนะนำการลงทุน, นักวิเคราะห์, ผู้จัดการกองทุน, ผู้วางแผนการลงทุน)

จากนั้นก็เลือก ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป และเลือกคุณสมบัติข้อแรก


กรอกข้อมูลส่วนตัวให้ครบ

ใส่ประวัติการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป ส่วนประวัติการทดสอบจะขึ้นมาในระบบอยู่แล้ว

อ่านรายละเอียดแล้วติ๊กรับรอง

ถึงขั้นนี้ระบบจะพรีวิวแบบคำขอมาให้ตรวจสอบ

ถ้าข้อมูลตามแบบคำขอถูกต้องแล้วก็กดยืนยันส่งข้อมูล

ใส่ชื่อที่อยู่ และอีเมลสำหรับใบเสร็จรับเงิน/ใบกำกับภาษี

ระบบจะสร้างใบแจ้งเรียกเก็บเงินให้ โดยเราสามารถสั่งพิมพ์เพื่อเอาไปจ่ายที่ธนาคาร หรือใช้แอพของธนาคารแสกนเพื่อจ่ายได้เลย


พอเราจ่ายเงินแล้ว และทางสำนักงานได้รับเงินจะมีเมลแจ้งเข้ามาแบบนี้

และภายในวันนั้น พอได้รับความเห็นชอบก็จะมีเมลมาแจ้ง

ถึงตรงนี้ต้องรออีกประมาณ 2 – 3 วันเพื่อให้ชื่อเราเข้าไปอยู่ในรายชื่อนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบ

พอมีชื่อเราในระบบแล้ว ก็ถือว่าจบขั้นตอนการขึ้นทะเบียนเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไปแล้ว